รายงานผลดําเนินงานการบริหารจัดการความเสี่ยงการทุจริต
สำนักส่งเสริมและบริการวิชาการ มหาวิทยาลัยราชภัฏศรีสะเกษ
ประจำปีงบประมาณ พ.ศ. 2566 (รอบที่ 1/2566 )

ความเสี่ยงด้านการพิจารณาอนุมัติ อนุญาต / ความเสี่ยงการทุจริตในความโปร่งใสของการใช้อำนาจและตำแหน่งหน้าที่
1. ชื่อกระบวนงานหรือชื่อโครงการ : การใช้จ่ายงบประมาณ/งานบริหารงานบุคคล (การลงเวลาปฏิบัติราชการ)
1.1 ขั้นตอนการดําเนินงาน : งานบริหารงานบุคคล (การลงเวลาปฏิบัติราชการ)
1) ประเด็นความเสี่ยงการทุจริต เบียดบังเวลาราชการไปใช้ส่วนตัว เช่น เข้าร่วมกิจกรรม เป็นวิทยากรหรืองานอื่นๆ ในเวลาราชการ โดยไม่ได้รับอนุญาต

ที่	ผลการดําเนินงานการบริหารจัดการความเสี่ยงการทุจริต	มาตรการควบคุม ความเสี่ยงการทุจริต	ร้อยละของ ความสำเร็จ	อุปสรรคและปัญหา	ลิงค์หลักฐาน
1	มอบหมายบุคลากรรับผิดชอบในการกำกับการลงเวลาปฏิบัติราชการ	B	80	1. ไฟดับ/ไฟตก บ่อยครั้ง ทำให้เครื่องแสกลลายนิ้วมือบันทึกเวลาไม่ตรง 2. บุคลากรแสกลลายนิ้วมือซ้ำหลายครั้ง เนื่องจากจำไม่ได้ว่าตนเองแสกลลายนิ้วมือไปแล้ว หรือบางครั้ง ลืมแสกลลายนิ้วมือเข้างาน 3. บุคลากรลืมหรือไม่ส่งใบลา ลาป่วย ลากิจ	1. คำสั่งมอบหมายบุคลากรรับผิดชอบการลงเวลาปฏิบัติงาน
2	ให้ผู้บังคับ บัญชา แต่ละหน่วยงานกำกับ ติดตาม ตรวจสอบ การปฏิบัติงาน	B	80		2. รายงานติดตามการลงเวลาปฏิบัติงาน
3	กำหนดมาตรการ บทลงโทษ และเผยแพร่ ให้ บุคลากรรับทราบ	B	80
4	ได้รับอนุญาตจากผู้บังคับบัญชา โดยลายลักษณ์อักษรหรือโดยวาจา	B	80

 

ความเสี่ยงด้านการพิจารณาอนุมัติ อนุญาต / ความเสี่ยงการทุจริตในความโปร่งใสของการใช้อำนาจและตำแหน่งหน้าที่
1. ชื่อกระบวนงานหรือชื่อโครงการ : การใช้จ่ายงบประมาณ/งานบริหารงานบุคคล (การลงเวลาปฏิบัติราชการ)
1.1 ขั้นตอนการดําเนินงาน : การใช้จ่ายงบประมาณ
1) ประเด็นความเสี่ยงการทุจริต การปลอมแปลงเอกสารเพื่อเบิกจ่ายของทางราชการ (รูปแบบที่ 3)

ที่	ผลการดําเนินงานการบริหารจัดการความเสี่ยงการทุจริต	มาตรการควบคุม ความเสี่ยงการทุจริต	ร้อยละของ ความสำเร็จ	อุปสรรคและปัญหา	ลิงค์หลักฐาน
1	ปลูกจิตสำนึกให้บุคลากร	B	80	1. มีเจ้าหน้าที่ดูแลเพียงคนเดียวทำหลายอย่าง 2. งานเร่งด่วนและมีปริมาณมากทำให้ไม่มีเวลาตรวจเช็คความถูกต้อง 3. การจัดซื้อจัดจ้างบางกิจกรรมใช้เวลานาน	1. ประชุมสามัญสำนักส่งเสริมและบริการวิชาการ
2	ให้ผู้บังคับบัญชาหน่วยงานตรวจทาน เร่งรัด กำกับ ติดตาม ตามระยะที่กำหนด	B	80		2. คำสั่งมอบหมายบุคลากรปฏิบัติงาน

ความเสี่ยงด้านการพิจารณาอนุมัติ อนุญาต / ความเสี่ยงการทุจริตในความโปร่งใสของการใช้อำนาจและตำแหน่งหน้าที่
2. ชื่อกระบวนงานหรือชื่อโครงการ : การใช้จ่ายงบประมาณ/การส่งเสริมและพัฒนาบุคลากร/การใช้อาคารสถานที่ ยานพาหนะ และโสตทัศนูปกรณ์
2.1 ขั้นตอนการดําเนินงาน : การใช้จ่ายงบประมาณ
ประเด็นความเสี่ยงการทุจริต การไม่ปฏิบัติตามระเบียบการเบิกจ่ายของทางราชการ (รูปแบบที่ 1)

ที่	ผลการดําเนินงานการบริหารจัดการความเสี่ยงการทุจริต	มาตรการควบคุม ความเสี่ยงการทุจริต	ร้อยละของ ความสำเร็จ	อุปสรรคและปัญหา	ลิงค์หลักฐาน
1	จัดทำคู่มือ แนวทาง และเผยแพร่	B	80	1. เอกสารเบิกจ่ายปรับแก้บ่อยครั้งและสูญหายเป็นบางครั้ง 2. เอกสารเบิกจ่ายไม่ถูกต้องใช้เวลาปรับแก้เป็นเวลานาน 3. เจ้าหน้าที่เร่งงานจนเกิดความผิดพลาดบ่อยครั้ง	1. คู่มือปฏิบัติงานฝ่ายคลัง
2	กำหนดแบบฟอร์มที่ใช้ในการปฏิบัติงาน	B	80		2. ตัวอย่างแบบฟอร์มปฏิบัติงาน
3	ถ่ายทอด อบรม KM แนวปฏิบัติในการใช้จ่าย งบประมาณ ฯลฯ	B	80		3. การถ่ายทอดการปฏิบัติงาน
4	มอบหมาย ให้ผู้บังคับ บัญชาให้หน่วยงาน กำกับ ติดตาม ทุกไตรมาส	B	80		4. รายงานติดตามการใช้จ่ายงบประมาณ

 

ความเสี่ยงด้านการพิจารณาอนุมัติ อนุญาต / ความเสี่ยงการทุจริตในความโปร่งใสของการใช้อำนาจและตำแหน่งหน้าที่
2. ชื่อกระบวนงานหรือชื่อโครงการ : การใช้จ่ายงบประมาณ/การส่งเสริมและพัฒนาบุคลากร/การใช้อาคารสถานที่ ยานพาหนะ และโสตทัศนูปกรณ์
2.2 ขั้นตอนการดําเนินงาน : การส่งเสริมและพัฒนาบุคลากร
ประเด็นความเสี่ยงการทุจริต การขาคความรู้ ความเชี่ยวชาญ ความรอบครอบในหน้าที่ที่ได้รับมอบหมาย เช่น งานด้านการเงิน พัสดุ (รูปแบบที่ 4)

ที่	ผลการดําเนินงานการบริหารจัดการความเสี่ยงการทุจริต	มาตรการควบคุม ความเสี่ยงการทุจริต	ร้อยละของ ความสำเร็จ	อุปสรรคและปัญหา	ลิงค์หลักฐาน
1	จัดทำคู่มือ แนวทาง และเผยแพร่	B	80	1. แนวปฏิบัติยังไม่ชัดเจน 2. ขั้นตอนการดำเนินงานซับซ้อน 3. เจ้าหน้าที่ยังขาดความรู้ความเชี่ยวชาญเฉพาะ 4. เจ้าหน้าที่ที่มีความรู้มีน้อยไม่สามารถปฏิบัติงานแทนกัน	1. คู่มือปฏิบัติงานฝ่ายคลัง
2	กำหนดแบบฟอร์มที่ใช้ในการปฏิบัติงาน	B	80		2. ตัวอย่างแบบฟอร์มปฏิบัติงาน
3	ถ่ายทอด อบรม KM แนวปฏิบัติในการใช้จ่าย งบประมาณ ฯลฯ	B	80		3. การถ่ายทอดการปฏิบัติงาน
4	มอบหมาย ให้บังคับบัญชาให้หน่วยงาน กำกับ ติดตาม ทุกไตรมาส	B	80		4. รายงานติดตามการใช้จ่ายงบประมาณ

 

ความเสี่ยงด้านการพิจารณาอนุมัติ อนุญาต / ความเสี่ยงการทุจริตในความโปร่งใสของการใช้อำนาจและตำแหน่งหน้าที่
2. ชื่อกระบวนงานหรือชื่อโครงการ : การใช้จ่ายงบประมาณ/การส่งเสริมและพัฒนาบุคลากร/การใช้อาคารสถานที่ ยานพาหนะ และโสตทัศนูปกรณ์
2.3 ขั้นตอนการดําเนินงาน : การใช้อาคารสถานที่ ยานพาหนะ และโสตทัศนูปกรณ์
ประเด็นความเสี่ยงการทุจริต การนำทรัพย์สินส่วนราชการไปใช้ประโยชน์ส่วนตน/หรือไม่ได้รับอนุญาต (รูปแบบที่ 5)

ที่	ผลการดําเนินงานการบริหารจัดการความเสี่ยงการทุจริต	มาตรการควบคุม ความเสี่ยงการทุจริต	ร้อยละของ ความสำเร็จ	อุปสรรคและปัญหา	ลิงค์หลักฐาน
1	ออกระเบียบ/แนวปฏิบัติ ในการใช้ อาคาร/สถานที่/อุปกรณ์	B	80	1. วัสดุ/อุปกรณ์หาย ชำรุด บ่อยครั้ง 2. ผู้ขอใช้ไม่ดูแลรักษาระหว่างใช้และหลังใช้ ทิ้งภาระ/ขยะ ให้แม่บ้าน 3. ผู้ขอใช้มักเลือกห้องที่มีเครื่องปรับอากาศและเปิดใช้เกินระยะเวลา	1. แนวปฏิบัติการใช้ห้อง
2	กำหนดผู้รับผิดชอบ ยืม/คืน ฯ	B	80		2. ตัวอย่างแบบฟอร์มปฏิบัติงาน
3	กำกับ ติดตาม ตรวจสอบ การใช้อาคาร/สถานที่/อุปกรณ์ ให้เป็นไปตามวัตถุประสงค์	B	80		3. รายงานการขอใช้ห้อง

 

หมายเหตุ 1. สถานะผลการดําเนินงานตามมาตรการ 1.1 สถานะ A = ดำเนินการครบถ้วนทั้ง 4 มาตรการแล้ว (แนบไฟล์ส่งข้อมูลครบถ้วนเรียบร้อยแล้ว) 1.2 สถานะ B = ดำเนินการครบถ้วนทั้ง 4 มาตรการแล้ว (อยู่ระหว่างรอนำส่งข้อมูล) 1.3 สถานะ C = อยู่ระหว่างรอดำเนินการตามแผนปฏิบัติการ 1.4 สถานะ D = ยังไม่ได้ดำเนินการ 2. เกณฑ์ร้อยละของความสำเร็จ 2.1 ดำเนินการครบ 4 มาตรการ ร้อยละของความสำเร็จ = ร้อยละ 100 2.2 ดำเนินการอย่างน้อย 3 มาตรการ ร้อยละของความสำเร็จ = ร้อยละ 80 2.3 ดำเนินการอย่างน้อย 2 มาตรการ ร้อยละของความสำเร็จ = ร้อยละ 60 2.4 ดำเนินการอย่างน้อยกว่า 2 มาตรการ ร้อยละของความสำเร็จ = ร้อยละ 0